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穗南開商務規(guī)字〔2022〕4號
各相關單位：
《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)“新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)名單”管理辦法》已經(jīng)管委會同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向開發(fā)區(qū)商務局反映。
廣州南沙經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)商務局
2022年12月26日
中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)“新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)名單”管理辦法
為貫徹落實上級部門關于進一步促進新型離岸貿(mào)易發(fā)展的有關文件精神，推動南沙自貿(mào)區(qū)新型離岸貿(mào)易高質量發(fā)展，集聚新型離岸貿(mào)易龍頭企業(yè)，吸引新型離岸貿(mào)易業(yè)務回流，制定本辦法。
第一條 本辦法所稱“新型離岸貿(mào)易”是指我國居民與非居民之間發(fā)生的，貨物不實際進出我國一線關境或不納入我國海關統(tǒng)計的貿(mào)易，包括但不限于離岸轉手買賣、全球采購、委托境外加工、承包工程境外購買貨物及經(jīng)南沙自貿(mào)區(qū)認定的新型國際貿(mào)易。
第二條 區(qū)商務主管部門牽頭負責新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)的申報、認定、退出工作，對重點企業(yè)進行動態(tài)調整。
第三條 申請南沙自貿(mào)區(qū)新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)，應符合以下條件：
（一）企業(yè)工商注冊地、主管稅務機關及統(tǒng)計關系在南沙自貿(mào)區(qū)范圍內，具有獨立法人資格、有健全的財務管理制度、實行獨立核算，經(jīng)區(qū)商務主管部門認定的重點企業(yè)。
（二）企業(yè)控股股東、母公司或集團公司應符合世界500強企業(yè)及其成員企業(yè)、中國500強企業(yè)、上市公司、省市國資委企業(yè)下屬公司，或屬于南沙自貿(mào)區(qū)重點扶持、引進的重要產(chǎn)業(yè)、重大項目。
（三）企業(yè)應守法合規(guī)開展經(jīng)營，最近兩年未被列入監(jiān)管部門失信或異常企業(yè)名單，包括但不限于：貨物貿(mào)易外匯管理分類B、C類，跨境人民幣業(yè)務重點監(jiān)管名單等。
（四）企業(yè)具有完善的內部治理結構和財務控制機制，新型離岸貿(mào)易業(yè)務模式及交易對手總體穩(wěn)定，具備較強的風險防控能力，內部信息化程度較高，交易數(shù)據(jù)及檔案管理規(guī)范高效，能夠利用電子化等手段對交易信息、物流信息和結算數(shù)據(jù)進行準確記錄和管理。
（五）企業(yè)貿(mào)易收支結構合理。企業(yè)新型離岸貿(mào)易業(yè)務主要基于實體經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展和制造業(yè)轉型升級，有助于提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈完整性和現(xiàn)代化水平。
第四條 如有以下條件之一的企業(yè)，不得評為新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)：
（一）近一年被外匯管理局或其他監(jiān)管部門通報，如涉及外匯檢查處罰案件信息、違法違規(guī)案例、風險提示案例及其他不良行為記錄的；企業(yè)或實際控制人被相關有關部門調查的；
（二）客戶身份信息存在疑問、背景不明的，或者無法獲取足夠信息對客戶背景進行評估的，如無正式固定經(jīng)營辦公場所、無準確聯(lián)系方式、主營業(yè)務在異地的企業(yè)、新建業(yè)務關系但身份信息存疑的企業(yè)；
（三）銀行認為有必要關注的企業(yè)；
（四）業(yè)務量異常（突然增加或減少、與注冊資本嚴重背離等）或結算方式、交易商品、交易對手等明顯變化造成業(yè)務量非周期性突然增加和減少，且無合理解釋的企業(yè)；
（五）跨境資金往來或者貿(mào)易融資明顯存在異常行為的；
（六）列入跨境人民幣業(yè)務重點監(jiān)管名單內或貨物貿(mào)易外匯管理分類為B、C類的企業(yè)；
（七）被列入失信聯(lián)合懲戒名單；
（八）其他《銀行外匯業(yè)務展業(yè)原則之總則》標準應被列為關注客戶的。
第五條 各經(jīng)營主體申報新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)，應當向區(qū)商務主管部門提交重點企業(yè)申報清單（附件1）。
第六條 區(qū)商務主管部門在收到企業(yè)提交符合要求的申請材料后，受理企業(yè)申報。企業(yè)申報材料不符合要求的，區(qū)商務主管部門應在5個工作日內告知申請人所需補正的內容，或者將申請材料退回。逾期不告知或不退回的，自收到申請材料之日起即為受理。
第七條 區(qū)商務主管部門受理企業(yè)申請后，會區(qū)金融主管部門、南沙海關等相關部門對照本辦法第三條、第四條的要求進行初審。各單位根據(jù)本單位監(jiān)管職責要求應在收到申請材料之日起5個工作日內一次性將書面意見反饋區(qū)商務主管部門，區(qū)商務主管部門在收到會辦材料之日起5個工作日內提出意見。
第八條 區(qū)商務主管部門根據(jù)相關部門的審查情況出具審查意見，將審查意見報南沙開發(fā)區(qū)管委會存檔。對符合條件的新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)，區(qū)商務主管部門會同區(qū)信用主管部門將企業(yè)承諾信息錄入南沙自貿(mào)區(qū)信用信息一體化平臺。對不符合條件的，將審查不通過的決定及理由書面通知申請人。
第九條 首期認定的新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)原則上不超過10家，后期根據(jù)實際情況動態(tài)調整。經(jīng)認定的新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)，按政策予以相應支持。
第十條 企業(yè)如提供虛假申請材料或年終考核材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，其重點企業(yè)資格即刻撤銷，且3年內不得再次申請，并應退回全部扶持獎勵。經(jīng)認定的重點企業(yè)如有違反國家法律法規(guī)政策行為的，其重點企業(yè)資格即刻撤銷，并應退回全部扶持獎勵。情節(jié)嚴重的，將依法追究法律責任。
第十一條 經(jīng)認定的重點企業(yè)應每年向區(qū)商務主管部門提交年終考核資料（附件2），確保企業(yè)合法合規(guī)開展相關業(yè)務。
第十二條 區(qū)商務主管部門會同有關部門每年根據(jù)企業(yè)的新型離岸業(yè)務規(guī)模、經(jīng)營水平和業(yè)務合規(guī)情況對新型離岸貿(mào)易重點企業(yè)進行動態(tài)調整，被淘汰的企業(yè)仍可參與下一輪資格申請。退出的企業(yè)應依有關規(guī)定做好善后相關事宜。
第十三條 本辦法自2023年1月1日起實施，有效期三年。本辦法有效期內如遇法律、法規(guī)或有關政策調整變化的，從其規(guī)定。
附件:
公開方式：主動公開
廣州南沙經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)商務局 2022年12月28日印發(fā)
