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穗科規(guī)字〔2023〕1號
各有關(guān)單位：
為深入貫徹落實國家及省深化科技創(chuàng)新領(lǐng)域改革的部署要求，推動建立符合科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的科研項目管理機制，我局修訂了《廣州市科技計劃項目管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
廣州市科學技術(shù)局
2023年2月9日
廣州市科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為遵循科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，規(guī)范市科技計劃項目管理，提高科技創(chuàng)新活動的管理水平和效率，根據(jù)國家及省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市工作實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所指的市科技計劃是指圍繞“科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才支撐、生態(tài)優(yōu)化”全鏈條創(chuàng)新發(fā)展路徑，設立的基礎(chǔ)研究計劃、重點研發(fā)計劃、企業(yè)創(chuàng)新計劃、人才支撐計劃和創(chuàng)新環(huán)境計劃等計劃類別。
第三條 本辦法適用的市科技計劃項目是指根據(jù)全市科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新規(guī)劃，經(jīng)一定程序列入市科技計劃并獲得市財政資金支持的科學技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)活動，包括競爭性項目和定向組織項目。
第四條 市科技計劃項目管理遵循權(quán)責明晰、科學高效、程序規(guī)范、公開透明、放管結(jié)合、績效導向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系為目標，持續(xù)優(yōu)化科技管理和資源配置。市科技計劃項目管理應符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及項目任務書約定要求。
第五條 按市財政科技經(jīng)費支持額度，市科技計劃項目分為一般項目和重大項目。其中，一般項目是指支持額度為100萬元以下的項目；重大項目是指支持額度為100萬元及以上的項目。
第二章 各方職責
第六條 廣州市科學技術(shù)局（以下簡稱市科技局）是市科技計劃的牽頭組織部門，主要職責是：
（一）研究制定項目管理和評價相關(guān)制度，建設和管理科技項目管理信息系統(tǒng)、科技專家?guī)欤?/span>
（二）研究提出市科技計劃總體布局，確定年度支持的重點領(lǐng)域和方向；
（三）組織項目征集和評審，確定立項項目并下達財政資金，開展項目實施管理，負責項目重大事項變更、終止和驗收，收回財政資金；
（四）對項目組織單位、管理服務機構(gòu)和評審專家進行業(yè)務指導；
（五）開展監(jiān)督檢查和績效評價，實施科研誠信管理。
第七條 項目組織單位是項目承擔單位的上級科技業(yè)務主管部門，包括廣州市各區(qū)科技行政主管部門，以及其他經(jīng)市科技局同意作為項目組織單位的行政事業(yè)單位、企業(yè)集團、高等院校、科研院所等，主要職責是：
（一）審查并辦理項目提交的申請，督促項目承擔單位及時做好實施管理、終止和驗收等工作；
（二）協(xié)助或受托開展項目、財政資金等管理，配合開展項目監(jiān)督。
第八條 項目承擔單位是項目組織實施的責任主體，主要職責是：
（一）遵守有關(guān)法律法規(guī)、科技安全和倫理準則，建立健全單位內(nèi)部科研、財務、誠信等管理制度，作為項目實施和財政資金管理的責任主體，承擔相應法人責任；
（二）按項目任務書組織實施項目，并提供必要的項目實施條件；
（三）按要求報告項目進展情況和實施中出現(xiàn)的重大事項，及時辦理項目變更、項目驗收或終止，接受有關(guān)職能部門的監(jiān)督檢查；
（四）履行科學技術(shù)秘密持有單位管理、科技安全管理、知識產(chǎn)權(quán)保護等責任和義務，推動項目成果轉(zhuǎn)化應用；
（五）負責監(jiān)督項目負責人、合作單位的項目實施、財政資金使用情況。
第九條 項目負責人是主持項目具體實施的直接責任人，主要職責是：
（一）統(tǒng)籌項目實施，確保本人和研究團隊投入足夠的時間和精力，恪守科學道德準則，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求，履行勤勉盡責義務，按照相關(guān)規(guī)定行使人財物管理自主權(quán)；
（二）研究解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，完成項目任務書規(guī)定的任務，及時提交項目變更、項目驗收或終止，按照規(guī)定做好科技報告、成果登記等工作；
（三）接受有關(guān)職能部門的監(jiān)督檢查。
第十條 項目管理服務機構(gòu)是指為市科技計劃項目管理提供支撐服務的第三方專業(yè)機構(gòu)，主要職責是：
（一）參與制定項目管理相關(guān)制度，協(xié)助建設和管理科技項目管理信息系統(tǒng)及科技專家?guī)欤?/span>
（二）開展項目申報受理、立項評審、過程評估和驗收等具體工作，及時向市科技局報告項目管理過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，對項目相關(guān)資料進行歸檔保存；
（三）接受市科技局業(yè)務指導、監(jiān)督檢查及委托的其他工作事項。
第三章 項目征集
第十一條 市科技局堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康需要，根據(jù)國家、省和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標和任務部署，對競爭性項目編制申報指南，并通過市科技局官網(wǎng)等渠道公布。
第十二條 市科技計劃競爭性項目一般采取公開競爭的方式申報。為應對突發(fā)緊急重大科技需求或存在不宜公開競爭任務等情況，可采用定向組織的方式。
第十三條 競爭性項目申報應同時符合以下條件，項目申報指南另有規(guī)定的，從其規(guī)定：
（一）申報單位應為在廣州市行政區(qū)域內(nèi)登記注冊的具有獨立法人資格的機構(gòu)，或港澳地區(qū)相關(guān)機構(gòu)，或在我市視同法人單位統(tǒng)計的企業(yè)非法人分支機構(gòu)；
（二）申報單位不存在到期未按要求提交驗收材料的市科技計劃項目，其中，申報單位為高校的，限制到二級院系；
（三）項目負責人除兩院院士外原則上年齡不超過60周歲；
（四）作為項目負責人的在研和當年新申報市科技計劃項目只能依托同一個單位，在廣州市同一科技計劃類別內(nèi)累計不得超過1項；
（五）項目不存在多頭申報、重復申報，符合相關(guān)部門查重規(guī)定；
（六）申報單位、合作單位、項目負責人未在科技違規(guī)、科研失信等有關(guān)懲戒期內(nèi)。
第十四條 申報單位和項目負責人應在項目申報時簽訂科研誠信承諾書。涉及行業(yè)資質(zhì)、科研倫理和科技安全等要求的項目，還應簽訂按相關(guān)要求辦理的承諾書。
第四章 評審立項
第十五條 市科技局對申報項目開展形式審查，審查通過的進入專家評審程序。
第十六條 市科技計劃競爭性項目實行專家評審。專家評審可采取材料評審、會議答辯、現(xiàn)場考察等方式。一般項目采用材料評審方式；重大項目還須進行會議答辯，視情況組織現(xiàn)場考察。評審專家原則上從廣州市科技專家?guī)熘谐槿?，專家名單在評審結(jié)束后向社會公開。專家評審結(jié)果和意見是項目立項決策的主要依據(jù)。
第十七條 市科技局結(jié)合專家評審意見可對項目進行考察或核查，實施立項決策，并對擬立項項目名單予以公示。
第十八條 定向組織項目的研究內(nèi)容、技術(shù)路線、經(jīng)費預算的科學合理性由市科技局組織專家論證咨詢。
第十九條 項目擬立項公示至項目任務書簽訂期間發(fā)生項目承擔單位、項目合作單位、項目負責人、預期代表性成果等實質(zhì)性變化的，或者項目承擔單位存在注銷、遷出、歇業(yè)、吊銷、破產(chǎn)等影響履行任務書職責情況的，或者承擔單位、合作單位和項目負責人處于科技違規(guī)、科研失信等信用懲戒期內(nèi)的，原則上不予立項。
第二十條 市科技局、項目組織單位、項目承擔單位三方簽訂項目任務書，完成任務書簽訂的項目視為已立項。無正當理由逾期未簽訂任務書的，視為不予立項。立項結(jié)果予以公開。市科技局根據(jù)廣州市科技計劃項目經(jīng)費管理相關(guān)規(guī)定撥付經(jīng)費，項目實施期2年（含）以上的重大項目原則上采取分階段撥付方式。
第五章 實施管理
第二十一條 市科技計劃項目實施期應提交年度情況報告，作為項目過程評估和驗收的重要依據(jù)。項目負責人從項目實施期滿一年起，每年對照任務書提交上一實施年度情況報告。項目驗收當年不需要提交。
第二十二條 市科技計劃項目以項目承擔單位自我管理為主。市科技局可結(jié)合項目實施情況，抽取部分項目開展過程評估。對于分階段撥付經(jīng)費的重大項目，在撥付后續(xù)經(jīng)費前須開展過程評估。
第二十三條 項目過程評估內(nèi)容主要包括項目任務書計劃進度實施情況、預期代表性成果完成情況以及項目經(jīng)費到位與使用情況等。評估結(jié)論分為通過、限期整改、終止。限期整改項目，項目承擔單位須自市科技局發(fā)布限期整改通知書起3個月內(nèi)向市科技局提交整改報告，整改只有1次機會。項目承擔單位認為無法整改的，應在整改期內(nèi)提出主動終止。未按期提交整改報告且未提交主動終止申請，或整改不通過的項目，由市科技局發(fā)起強制終止。
第二十四條 項目實施期內(nèi)，原則上項目承擔單位、項目名稱、研究方向、預期代表性成果和預期一般性成果不予變更，其他需變更事項應通過市科技項目管理信息系統(tǒng)及時辦理。因項目承擔單位改制、更名、合并調(diào)整等不影響項目實施的變更不屬于項目承擔單位變更。
（一）變更項目負責人、合作單位為重大變更事項，由項目承擔單位自行組織論證后提出申請，市科技局確認。
（二）變更項目參與人員、技術(shù)路線、項目實施期為一般變更事項，由項目承擔單位自行辦理。項目實施期原則上只能變更1次，延長時間原則上不超過1年。
（三）項目經(jīng)費預算調(diào)整按照市科技計劃項目經(jīng)費管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）項目承擔單位和負責人的聯(lián)系方式、注冊地址等基本信息發(fā)生變更的，應及時在科技項目管理信息系統(tǒng)上更新。
第二十五條 項目實施期有下列情形之一的，項目負責人、項目承擔單位應向市科技局申請主動終止項目：
（一）因不可抗力因素、項目技術(shù)路線不可行且無替代方案等原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)進行的，或沒有必要繼續(xù)進行的；
（二）項目負責人因工作調(diào)動、身體健康等原因，不能繼續(xù)主持項目且無法變更項目負責人，導致項目無法進行的；
（三）項目承擔單位已遷出本市，或已停止經(jīng)營活動，或已注銷的；
（四）項目承擔單位認為無法整改的；
（五）其他原因?qū)е马椖坎荒苷嵤┑摹?/span>
第二十六條 有下列情形之一的，市科技局可實施強制終止項目：
（一）項目承擔單位不按規(guī)定或不配合過程評估、整改、驗收、專項資金審計等相關(guān)事宜的；
（二）項目承擔單位不接受市科技局的項目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后仍不配合的；
（三）項目承擔單位在項目實施期結(jié)束后3個月內(nèi)，無正當理由仍未提交驗收材料的；
（四）項目承擔單位存在注銷、遷出、歇業(yè)、吊銷、破產(chǎn)等情形，但未辦理主動終止的；
（五）項目承擔單位或項目負責人在項目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費使用、科研誠信等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導致項目實施無法進行或面臨重大風險的；
（六）整改不通過等其他原因需要強制終止的。
第二十七條 市科技局收到主動終止項目申請或提出強制終止時，按以下程序辦理：
（一）停止撥付項目尾款，向擬終止項目承擔單位和組織單位發(fā)送《項目擬終止通知書》，要求停止新增項目財政資金支出，配合開展專項資金審計。
（二）組織專項資金審計，核定應退回財政資金額度。
（三）對主動終止項目判定相關(guān)責任主體是否履行勤勉盡責義務，必要時開展專家評審；對強制終止項目直接判定相關(guān)責任主體未履行勤勉盡責義務。
（四）公示擬終止項目無異議后，下達《項目終止通知書》，同步公開終止項目。
終止項目需退回財政資金的，按照《廣州市科技計劃項目經(jīng)費管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 驗收結(jié)題
第二十八條 項目承擔單位應當在項目實施期結(jié)束后3個月內(nèi)提交驗收申請。驗收材料中涉及項目決算和科技報告的，按照相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 項目驗收一般采用專家評審的方式，包括材料評審、會議答辯、現(xiàn)場考察等方式。一般項目采用材料評審方式。重大項目采用會議答辯方式，視情組織現(xiàn)場考察。評審專家原則上從廣州市科技專家?guī)熘谐槿?。市科技局綜合專家驗收評審意見，作出驗收結(jié)論。
第三十條 驗收工作應當以項目任務書為依據(jù)，結(jié)合項目年度情況報告，堅持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效等為導向，由專家實施綜合評價，對項目實施主體是否履行勤勉盡責義務進行判斷。驗收結(jié)論分為通過、結(jié)題和不通過三種。
（一）具有下列情形之一的，為通過：
1. 完成項目任務書約定的全部預期代表性成果，并完成全部或部分預期一般性成果的；
2. 完成項目任務書約定的部分預期代表性成果，且預期一般性成果有重大突破或取得重大成果的。
（二）具有下列情形之一的，為結(jié)題：
1. 完成項目任務書約定的部分預期代表性成果，且履行了勤勉盡責義務的；
2. 符合驗收通過標準，但未按要求實施重大變更的。
（三）具有下列情形之一的，為不通過：
1. 項目任務書約定的全部預期代表性成果均未完成的；
2. 項目任務書約定的預期代表性成果未能全部完成，且未履行勤勉盡責義務的；
3. 經(jīng)費使用發(fā)現(xiàn)有《廣州市科技計劃項目經(jīng)費管理辦法》中明確的不得存在的行為，且情節(jié)嚴重的。
除以上情形外，由專家按照鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則，實施綜合評價。
項目申報指南發(fā)布日后所形成的與項目直接相關(guān)的科研成果，可列為該項目科研成果。
第三十一條 項目驗收后，市科技局發(fā)放《項目驗收結(jié)果通知書》。驗收結(jié)余資金按照廣州市科技計劃項目經(jīng)費管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 市科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。項目任務書中有明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬相關(guān)規(guī)定的，按照項目任務書執(zhí)行。
第三十三條 市科技計劃項目所產(chǎn)生的科技成果應按照相關(guān)規(guī)定進行登記，其中涉及國家秘密的按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。當成果發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移時，應按照相關(guān)規(guī)定辦理技術(shù)合同認定登記手續(xù)。
第七章 信息公開
第三十四條 市科技計劃項目管理實行公開公示制度，以市科技局官網(wǎng)等作為公開公示渠道。擬立項項目、擬終止項目應公示，公示期限為7日。項目立項結(jié)果、項目驗收結(jié)果、終止項目信息應公開，公開期限為30日。對具有涉密性、敏感性等不宜公示公開的項目，可不予公示公開。
第三十五條 項目公示期間，與項目相關(guān)的單位或個人對公示有異議的，須實名向市科技局書面提出復核申請，復核申請應明確復核的內(nèi)容、理由并提供舉證材料。同一單位或個人對同一項目只能提出一次復核申請。具有以下情形之一的，復核申請不予受理：
（一）提交復核申請的時間超過規(guī)定截止日期的；
（二）復核申請內(nèi)容或者舉證材料不全的；
（三）對評審專家的評審意見等學術(shù)判斷有不同意見的。
第三十六條 市科技局應當在收到復核申請之日起15日內(nèi)研究決定是否受理并告知申請人，對受理的復核申請組織復核并作出復核決定，對復核決定需更正的項目予以更正。復核決定應當在復核申請受理之日起45日內(nèi)作出，并告知申請人。
第八章 監(jiān)督評估
第三十七條 市科技局建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估機制，對科技計劃實施中相關(guān)責任主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責情況等進行監(jiān)督，并對本市科技計劃的總體實施和資金使用情況及績效進行評估。
第三十八條 項目監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：
（一）項目管理各級部門、管理服務機構(gòu)及其工作人員管理工作的科學性、規(guī)范性，及其在項目管理過程中的履職盡責情況；
（二）專家在項目評審、咨詢、驗收等工作中的履職盡責情況；
（三）項目承擔單位法人責任制落實情況、項目實施情況及資金的管理使用情況；
（四）科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責情況。
第三十九條 市科技局依照法律法規(guī)規(guī)定及項目任務書約定對未履行勤勉盡責義務的相關(guān)責任主體，自作出處理結(jié)論之日起實施懲戒5年，取消相關(guān)責任主體申報市科技計劃項目、申領(lǐng)市科技計劃項目經(jīng)費的資格。
對發(fā)現(xiàn)的科學技術(shù)活動違規(guī)行為、科研失信等行為，依據(jù)國家、省、市相關(guān)規(guī)定辦理。
第四十條 市科技局開展分類績效評價，并根據(jù)監(jiān)督和評價結(jié)果優(yōu)化項目管理，強化績效評價結(jié)果運用，將績效評價結(jié)果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。
第四十一條 對財政科研項目特別是非共識項目、自由探索項目、顛覆性技術(shù)項目或公認具有重大潛力價值的項目，只要項目承擔單位和人員履行勤勉盡職義務、資金規(guī)范使用、堅守科研誠信和倫理底線，即使未能達到全部任務書指標要求的也不影響科研人員科研信用和日后申報、承擔其他財政科研項目。
第九章 其 他
第四十二條 國家和廣東省科技計劃項目，由本市負責管理的，按照上級有關(guān)規(guī)定實施，無相關(guān)規(guī)定的可參照本辦法執(zhí)行。其中，有我市相應配套資金的項目，按上級有關(guān)規(guī)定要求進行管理。
第四十三條 為深入推進“放管服”改革，賦予創(chuàng)新主體更大自主權(quán)，進一步激發(fā)創(chuàng)新活力，市科技局可確定部分市科技計劃項目納入全過程管理簡政放權(quán)改革（以下簡稱“下放項目”）?！跋路彭椖俊钡腻噙x推薦、過程管理和結(jié)題驗收等全過程管理工作由“下放組織單位”負責?！跋路沤M織單位”應制定相應的項目管理辦法，按要求報送項目管理和績效情況，配合市科技局組織的監(jiān)督檢查工作。
第四十四條 市科技局遴選科研基礎(chǔ)條件好、研究開發(fā)投入高、科研管理能力強的科研主體作為“下放組織單位”。市行業(yè)主管部門和區(qū)科技行政主管部門經(jīng)市科技局同意可以作為“下放組織單位”。市科技局定期對“下放組織單位”進行整體績效考核和檢查評估。考核評估結(jié)果作為是否繼續(xù)授予“下放組織單位”資格和下一年度資金或項目指標分配的重要依據(jù)。檢查評估中發(fā)現(xiàn)項目承擔單位違規(guī)使用的市財政資金予以收回。
第十章 附 則
第四十五條 本辦法自2023年3月1日起施行，有效期5年。本辦法印發(fā)前已立項的項目，可按本辦法執(zhí)行。原《廣州市科技計劃項目管理辦法》（穗科規(guī)字〔2019〕3號）同時廢止。
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