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穗府辦〔2023〕9號
各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機構：
《推動廣州金融開放創(chuàng)新實施方案》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請徑向市地方金融監(jiān)管局反映。
廣州市人民政府辦公廳
2023年5月31日
推動廣州金融開放創(chuàng)新實施方案
為貫徹落實《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》《廣州南沙深化面向世界的粵港澳全面合作總體方案》《廣州市服務業(yè)擴大開放綜合試點總體方案》《廣州市金融發(fā)展“十四五”規(guī)劃》等文件精神，加快推動廣州金融業(yè)提質升級、高質量發(fā)展，全面提升廣州金融中心發(fā)展能級和競爭力，制定本實施方案。
一、總體要求
（一）指導思想。
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大精神，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，不斷提升金融服務實體經(jīng)濟質效，助力高質量發(fā)展，為廣州在推進中國式現(xiàn)代化中高質量實現(xiàn)老城市新活力、“四個出新出彩”提供有力支撐。
（二）基本原則。
——堅持服務導向。把服務實體經(jīng)濟作為金融工作的根本出發(fā)點和著力點，立足國內(nèi)國際雙循環(huán)新發(fā)展格局，不斷優(yōu)化金融供給結構，加大對經(jīng)濟社會重點領域的金融支持力度，提高金融資源配置效率與公平性。
——對標國際一流。堅持國際視野，對標最高水平、最優(yōu)標準，提升廣州與港澳地區(qū)金融合作水平，不斷提高金融發(fā)展能級，增強金融綜合實力和核心功能。打造金融對外開放合作交流平臺，擴大金融業(yè)制度型開放，強化規(guī)則對接，做強特色金融，不斷提高廣州金融國際化程度。
——聚焦先行先試?？茖W把握金融改革的方向、時序和節(jié)奏，以綜合改革試點為牽引，聚焦重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，加強前瞻謀劃，注重系統(tǒng)思維，在金融支持科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面先行先試，營造守正創(chuàng)新的良好生態(tài)，努力形成一批可復制可推廣的改革項目和制度創(chuàng)新成果。
——守牢風險底線。不斷提高精準識別、及時預警和防范化解金融風險的能力，加強監(jiān)管協(xié)同、監(jiān)管科技運用和投資者教育，依法穩(wěn)妥、有力有序處置各類風險隱患，不斷完善風險管理和監(jiān)管治理體系，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險底線。
（三）發(fā)展目標。
金融業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)地位更加凸顯，服務實體經(jīng)濟能力持續(xù)提升，金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的聯(lián)動效應日益增強，科技創(chuàng)新、數(shù)字化轉型、產(chǎn)業(yè)轉型升級等方面的金融服務水平進一步提升，攜手港澳共同實現(xiàn)粵港澳大灣區(qū)金融市場互聯(lián)互通，金融業(yè)的影響力、輻射力和法治化、專業(yè)化、國際化水平大幅提高，提升廣州作為全球金融中心城市的發(fā)展能級。
二、重點任務
（一）擴大金融開放合作，助力構建粵港澳大灣區(qū)國際金融樞紐。
1.建設粵港澳大灣區(qū)重要金融平臺。推進廣州期貨交易所建設，豐富產(chǎn)品體系，探索期現(xiàn)聯(lián)動，打造完整期貨產(chǎn)業(yè)鏈，建設期貨特色樓宇、期貨產(chǎn)業(yè)園。加快建設粵港澳大灣區(qū)跨境理財和資管中心。支持在南沙設立粵港澳大灣區(qū)保險服務中心，為在大灣區(qū)內(nèi)地居住或者工作且合法持有港澳保單的客戶提供售后服務。加快推進設立粵港澳大灣區(qū)國際商業(yè)銀行，突出粵港澳全面合作特色，服務大灣區(qū)建設發(fā)展。推動全球溯源中心建設，基于全球溯源中心數(shù)字經(jīng)濟公共基礎設施優(yōu)勢，構建南沙新型離岸貿(mào)易、外匯業(yè)務真實性核驗標準，建設新型離岸交易服務平臺，打造“溯源+離岸貿(mào)易”的“南沙模式”。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市商務局，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局）
2.健全粵港澳大灣區(qū)金融服務體系。支持符合條件的（特別是港澳地區(qū)）金融機構依法申請設立證券公司、期貨公司、基金公司等持牌金融機構。支持粵港澳三地機構在南沙合作設立人民幣海外投貸基金，募集內(nèi)地、港澳地區(qū)及海外機構和個人的人民幣資金，為企業(yè)“走出去”開展投資、并購提供投融資服務，助力“一帶一路”建設。高水平推進南沙國際金融島、國際金融論壇（IFF）永久會址、國際風險投資中心、匯豐全球培訓中心、明珠金融創(chuàng)新集聚區(qū)等項目建設，為粵港澳大灣區(qū)企業(yè)搭建交流合作、要素交易和信息流動等功能性平臺。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、南沙區(qū)政府，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東證監(jiān)局）
3.促進跨境投融資便利化。支持南沙拓展自由貿(mào)易（FT）賬戶體系功能和應用，探索開展跨境并購、融資等多樣化跨境投融資業(yè)務創(chuàng)新，爭取在跨境資金管理、人民幣國際化、資本項目可兌換等方面先行先試。支持深化南沙國家跨境貿(mào)易投資高水平開放試點，開展外匯管理改革，支持高新技術和“專精特新”企業(yè)在一定額度內(nèi)自主借用外債，符合條件的企業(yè)自主選擇跨境投融資幣種，外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資免于登記。推動市屬國企在南沙設立企業(yè)實體，承擔市屬國企跨境結算中心職能，拓寬企業(yè)跨境投融資渠道。支持發(fā)展新型離岸國際貿(mào)易，推動跨境資金結算實現(xiàn)本外幣一體化管理。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市商務局、市財政局、市國資委，南沙區(qū)政府，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局）
4.加強金融產(chǎn)品與服務互聯(lián)互通。爭取國家支持進一步降低金融領域港澳專業(yè)服務業(yè)在內(nèi)地提供服務的準入門檻。支持粵港澳三地保險機構合作開發(fā)符合規(guī)定的跨境機動車保險、跨境醫(yī)療保險等產(chǎn)品，探索研發(fā)與港澳接軌的律師、醫(yī)生、會計師、稅務師、建筑師等職業(yè)責任保險產(chǎn)品，促進粵港澳三地保險市場融合發(fā)展。支持金融機構和企業(yè)探索穗港澳公共交通領域服務創(chuàng)新，進一步提升穗港澳三地人員交流和通行的便捷性。探索通過符合條件的穗港澳聯(lián)合設立的高校、科研機構專用科研網(wǎng)絡，打造金融領域數(shù)據(jù)跨境應用場景。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市司法局、市衛(wèi)生健康委、市財政局、市住房城鄉(xiāng)建設局、市交通運輸局、市教育局，廣州市稅務局，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局）
5.深化國際金融合作。加強與港澳金融智庫合作，吸引更多金融領域相關國際會議、國際組織機構在廣州舉辦專項活動。高規(guī)格舉辦國際金融論壇（IFF）全球年會、中國風險投資論壇、中國（廣州）國際金融交易·博覽會、粵港澳大灣區(qū)（廣東）財富管理論壇、明珠灣國際氣候投融資峰會等重要金融主題活動，建設粵港澳大灣區(qū)國際交往中心新平臺。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市商務局，南沙區(qū)政府）
（二）發(fā)展特色金融，構建具有競爭力的現(xiàn)代金融服務體系。
6.大力發(fā)展科技金融。鼓勵金融企業(yè)設立科技金融事業(yè)部、專營機構，引進一批港澳地區(qū)知名天使投資基金、風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等私募基金投資機構，覆蓋風險投資、并購重組、戰(zhàn)略投資等全產(chǎn)業(yè)鏈，更好服務科技研究及關鍵核心技術攻關企業(yè)。做優(yōu)做強科技金融產(chǎn)品、業(yè)務、服務和品牌，提升科技保險服務能力，推動科技創(chuàng)新再貸款政策、高新技術企業(yè)信用貸款融資試點落地，鼓勵探索投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動等模式創(chuàng)新，為科創(chuàng)企業(yè)提供綜合金融解決方案。（責任單位：市科技局、市國資委、市工業(yè)和信息化局、市地方金融監(jiān)管局，支持單位：廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局）
7.提升航運金融服務能力。重點發(fā)展在建船舶抵押貸款、船舶融資、金融租賃，拓展航運資源要素跨境結算融資服務功能，支持造船企業(yè)和航運企業(yè)發(fā)展。充分發(fā)揮香港國際航運中心作用及海事專業(yè)服務優(yōu)勢，推動粵港澳大灣區(qū)內(nèi)航運服務資源整合，落實國際航運保險業(yè)務稅收優(yōu)惠，大力發(fā)展貨物運輸保險，完善航運保險業(yè)務中介服務體系，積極創(chuàng)造條件發(fā)展船體險等航運險種。支持設立航運產(chǎn)業(yè)投資基金、發(fā)展基金，鼓勵船舶航運產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)股權注入。支持做大做強航運保險要素交易平臺，構建港口航運物流企業(yè)信用平臺、航運物流金融空間集聚平臺，實現(xiàn)金融產(chǎn)品供給與需求的對接。（責任單位：市港務局、市地方金融監(jiān)管局、市商務局、市財政局，廣州市稅務局，南沙區(qū)政府，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局）
8.深化綠色金融改革創(chuàng)新。提高綠色金融服務綠色產(chǎn)業(yè)能級。引導金融機構加大資金投入力度，綜合運用信貸、債券、租賃、產(chǎn)業(yè)基金等方式，支持太陽能、生物質能、風電等新能源及氣電等低碳清潔能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。搭建綠色金融跨境服務平臺，促進金融資源與綠色項目有效對接，推動綠色金融人才培養(yǎng)交流。高水平推進國家氣候投融資試點，支持廣州企業(yè)赴港澳發(fā)行綠色債券。支持港澳地區(qū)相關機構參與綠色私募股權投資基金和綠色創(chuàng)業(yè)基金投資，探索跨境綠色融資、綠色金融資產(chǎn)跨境轉讓。積極對接國際金融組織和機構，吸引境外保險公司、主權基金、養(yǎng)老基金、ESG（環(huán)境、社會和治理體系）基金為廣州綠色項目提供投融資和技術服務。探索以人民幣計價的碳金融衍生品，鼓勵使用人民幣作為相關交易的跨境結算貨幣。支持廣州碳排放權交易中心探索建設粵港澳大灣區(qū)碳市場。深化綠色“一帶一路”合作，推動先進綠色技術、產(chǎn)品、服務走出去。鼓勵南沙探索聯(lián)合港澳共建粵港澳大灣區(qū)（南沙）氣候投融資中心，撬動更多境外資金投向氣候投融資領域。（責任單位：市發(fā)展改革委、市生態(tài)環(huán)境局、市地方金融監(jiān)管局，南沙區(qū)政府，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局）
9.構建數(shù)字金融創(chuàng)新生態(tài)圈。充分發(fā)揮廣州作為數(shù)字人民幣試點城市的優(yōu)勢，加快數(shù)字人民幣與數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的深度融合運用。積極引導金融機構、風險投資、創(chuàng)業(yè)投資和社會資本向實體科技領域配置。打造廣東數(shù)字金融創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園，探索創(chuàng)新金融科技服務新業(yè)務新模式，推動數(shù)字技術驅動金融和產(chǎn)業(yè)轉型升級，打造“金融+科技+產(chǎn)業(yè)+人才”的創(chuàng)新生態(tài)圈。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、天河區(qū)政府，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東證監(jiān)局）
10.打造全國融資租賃第三極。支持南沙重點發(fā)展飛機、船舶、大型設備等領域融資租賃業(yè)態(tài)，推動融資租賃企業(yè)盤活租賃資產(chǎn)、優(yōu)化資本結構。支持優(yōu)化飛機租賃發(fā)展環(huán)境，探索構建與高水平對外開放相適應的國際營商環(huán)境規(guī)則體系，建立健全港澳對接機制和渠道，支持南沙聯(lián)動港澳共同打造粵港澳大灣區(qū)飛機租賃集聚中心。支持飛機租賃企業(yè)在南沙做大做強，擴大粵港澳大灣區(qū)飛機資產(chǎn)處置業(yè)務，完善飛機租賃全產(chǎn)業(yè)鏈布局。鼓勵飛機融資租賃企業(yè)開展資產(chǎn)包交易，提高飛機租賃資產(chǎn)周轉效率。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、南沙區(qū)政府，支持單位：廣州海關、人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局）
11.推進商業(yè)保理行業(yè)提質增效。支持商業(yè)保理企業(yè)依托產(chǎn)業(yè)生態(tài)場景創(chuàng)新業(yè)務模式，更好服務供應鏈上下游中小企業(yè)。鼓勵有條件的商業(yè)保理企業(yè)在合規(guī)經(jīng)營的前提下探索開展國際業(yè)務。支持商業(yè)保理企業(yè)利用人工智能、區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代科技手段，提升挖掘潛在客戶、研判企業(yè)信用水平，增強經(jīng)營分析、風險管理的能力，擴大商業(yè)保理在促進中小微企業(yè)融資中的作用。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局）
12.加快建設國際風投創(chuàng)投之都。積極推動私募基金發(fā)展，支持符合條件的外商投資企業(yè)依法依規(guī)申請私募基金管理人資格，促進各類私募基金機構、人才集聚，引進知名投資機構及產(chǎn)業(yè)金融總部，推動投資精準服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快打造面向國際的風投創(chuàng)投集聚區(qū)。支持開展合格境外有限合伙人（QFLP）試點和合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、南沙區(qū)政府，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東證監(jiān)局）
13.加快打造完整期貨交易產(chǎn)業(yè)鏈。依托廣州期貨交易所，支持引進或新設各類期貨經(jīng)營、風險管理等期貨中介和服務機構，吸引與期貨交易和資產(chǎn)配置相關的金融機構落戶廣州。加快集聚期貨業(yè)區(qū)域性總部及具備倉儲、交割功能的上下游機構，推動構建商品與金融同步、國內(nèi)與國際融合、期貨與現(xiàn)貨協(xié)同發(fā)展的交易市場體系。支持在南沙、黃埔、增城等區(qū)布局設立期貨交割倉，探索開展期貨保稅交割。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市商務局，廣州海關、黃埔海關，黃埔區(qū)政府、南沙區(qū)政府、增城區(qū)政府，支持單位：廣東證監(jiān)局）
（三）營造優(yōu)質發(fā)展環(huán)境，建立健全金融產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈。
14.優(yōu)化金融政策支撐。深化營商環(huán)境改革，推進金融改革創(chuàng)新，加強與上級單位溝通交流，爭取國家、省對廣州金融業(yè)發(fā)展的指導與支持，爭取更多金融資源向廣州傾斜。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、各區(qū)政府，支持單位：人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局）
15.優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境。以全市人才政策為指引，爭取制定更積極、開放、有效的金融領域專項人才政策，充分運用人才綠卡、南沙個人所得稅優(yōu)惠等人才政策，吸引更多人才落戶廣州。建立健全創(chuàng)業(yè)擔保貸款和貼息政策措施，將符合條件的港澳地區(qū)人才納入政策扶持范圍。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市人力資源社會保障局，市委組織部，各區(qū)政府）
16.健全地方監(jiān)管體系。推進金融風險監(jiān)測防范系統(tǒng)建設，探索推動地方金融風險處置長效機制。支持完善地方金融機構非現(xiàn)場監(jiān)管制度，探索建立違法違規(guī)金融行為聯(lián)動處置機制，發(fā)揮中介服務機構參與對地方金融機構的審計、評級等工作，探索形成地方金融監(jiān)管廣州模式。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局，人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局）
三、保障措施
（一）建立工作機制。建立由分管金融工作的市領導牽頭，地方金融監(jiān)管、發(fā)展改革、教育、科技、工業(yè)和信息化、司法行政、財政、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、商務、衛(wèi)生健康、國資、港務、稅務、海關等部門以及各區(qū)政府緊密協(xié)同的工作機制，統(tǒng)籌推進各項工作，協(xié)調解決重點難點問題。
（二）加強統(tǒng)籌協(xié)調。中央金融監(jiān)管部門駐粵機構發(fā)揮行業(yè)監(jiān)管和創(chuàng)新指導作用，積極支持金融創(chuàng)新試點政策率先在廣州落地實施。市地方金融監(jiān)管部門發(fā)揮組織協(xié)調作用，統(tǒng)籌開展各項工作。各相關部門各司其職，暢通部門間溝通協(xié)調機制，定期或按工作需要召開聯(lián)席會議，共同研究推進工作事項，協(xié)調解決相關問題，為機構和平臺在落地、運營、發(fā)展等方面提供全方位的保障服務。各區(qū)政府特別是承擔國家、省、市金融改革創(chuàng)新任務的區(qū)政府要承擔主體責任，強化擔當意識，加強組織領導，加大政策支持力度。
公開方式：主動公開
