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穗南開金融規(guī)字〔2024〕2號(hào)
各鎮(zhèn)（街），開發(fā)區(qū)（區(qū)）各部門，各直屬機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將《廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。在實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向金融工作局反映。
廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作局
2024年1月31日
廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)管理辦法
第一條 為貫徹落實(shí)《廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈廣州市加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”助力產(chǎn)業(yè)領(lǐng)跑行動(dòng)計(jì)劃（2023—2025年）〉的通知》（穗金融〔2023〕11號(hào)）等文件精神，進(jìn)一步完善企業(yè)上市、掛牌工作服務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制，有針對(duì)性地加強(qiáng)指導(dǎo)和服務(wù)，廣泛培育、加大力度推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，特制定本辦法。
第二條 本辦法服務(wù)的對(duì)象是指在南沙區(qū)商事登記，已經(jīng)上市且未退市，或擬在境內(nèi)外證券交易所上市，或擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱：新三板）、廣東股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)。
第三條 廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作部門（南沙區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）（以下簡(jiǎn)稱：南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦））會(huì)同南沙區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對(duì)上市后備企業(yè)進(jìn)行管理。
第四條 上市后備企業(yè)的分類。
根據(jù)企業(yè)的上市進(jìn)程和以下條件，將上市后備企業(yè)分為已上市企業(yè)、重點(diǎn)類上市后備企業(yè)和培育類上市后備企業(yè)。
（一）已上市企業(yè)，同時(shí)具備以下條件的視同入庫(kù)企業(yè)進(jìn)行管理：
1.已在境內(nèi)交易所首次公開發(fā)行并成功上市，或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)完成境外上市備案且在與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署了備忘錄的國(guó)家、地區(qū)的資本市場(chǎng)公開發(fā)行股票并上市；
2.仍未退市。
（二）重點(diǎn)類上市后備企業(yè)，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：
1.已建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，運(yùn)作較為規(guī)范，入庫(kù)前二年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；
2.已改制為股份有限公司或正在進(jìn)行股份制改造；
3.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)等要求；
4.已初步具備在境內(nèi)外上市的條件。
（三）培育類上市后備企業(yè)，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：
1.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；
2.治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；
3.入庫(kù)后三年至五年內(nèi)具備在境內(nèi)外上市的條件。
第五條 上市后備企業(yè)的申報(bào)、分類備案及動(dòng)態(tài)管理。
（一）申報(bào)
企業(yè)申請(qǐng)納入上市后備企業(yè)資源庫(kù)，應(yīng)向南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提交以下申請(qǐng)材料：
1.南沙區(qū)上市后備企業(yè)備案入庫(kù)登記表；
2.企業(yè)入庫(kù)前二年的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新成立不滿二年的企業(yè)，應(yīng)在企業(yè)成立滿二年后向南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）補(bǔ)充提交上述材料）；
3.企業(yè)與券商（或保薦機(jī)構(gòu)）簽訂的改制上市輔導(dǎo)協(xié)議（如有）。
（二）分類備案
1.南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）收到企業(yè)申請(qǐng)材料后，根據(jù)本辦法第四條及企業(yè)所處行業(yè)、核心競(jìng)爭(zhēng)力、發(fā)展?jié)摿Φ纫蛩?，?duì)企業(yè)進(jìn)行分類；
2.南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）于每季度末將結(jié)果反饋給提出申請(qǐng)的企業(yè)，如企業(yè)提交申請(qǐng)材料時(shí)間距季度末不滿十五個(gè)工作日則順延至下一季度。
（三）動(dòng)態(tài)管理
對(duì)納入上市后備企業(yè)資源庫(kù)的企業(yè)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，入庫(kù)企業(yè)有以下情形之一的，自動(dòng)出庫(kù)：
1.商事登記地遷出南沙區(qū)或已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
2.未按期向南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提交填報(bào)完整的入庫(kù)企業(yè)基本情況表，不配合南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）收集掌握企業(yè)相關(guān)情況；
3.未履行入庫(kù)企業(yè)義務(wù)，不配合區(qū)相關(guān)部門開展上市培育輔導(dǎo)相關(guān)工作；
4.連續(xù)二年未參加區(qū)相關(guān)部門主導(dǎo)開展的相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)；
5.企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信被執(zhí)行人名單；企業(yè)入庫(kù)后違反市場(chǎng)監(jiān)管、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)或其他法律、行政法規(guī)，受過(guò)行政或司法處罰；出現(xiàn)南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）認(rèn)定的其他應(yīng)出庫(kù)的情形；
6.企業(yè)提交申請(qǐng)自愿出庫(kù)。
南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）負(fù)責(zé)向企業(yè)反饋出庫(kù)情況。已出庫(kù)企業(yè)符合條件的，可再次申請(qǐng)入庫(kù)。
第六條 上市后備企業(yè)辦事程序。
（一）建立直通車制度。對(duì)入庫(kù)企業(yè)在上市過(guò)程中所涉及的重要事項(xiàng)，開辟“綠色通道”，由南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題及困難。
（二）入庫(kù)企業(yè)在上市過(guò)程中遇到需要區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位協(xié)助解決的問(wèn)題，可向南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提出申請(qǐng)，由南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）協(xié)調(diào)區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位解決。企業(yè)也可以直接聯(lián)系區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員應(yīng)主動(dòng)向企業(yè)告知本單位辦事程序、所需材料并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。
（三）對(duì)入庫(kù)企業(yè)提出的一般性問(wèn)題，由南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）研究并協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決，如有必要的提交區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組專題協(xié)調(diào)會(huì)議研究解決。對(duì)于重大事項(xiàng)或需跨部門共同解決的事項(xiàng)，由南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提交區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組全體會(huì)議研究解決。
（四）對(duì)入庫(kù)企業(yè)所需解決的事項(xiàng)，由南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）負(fù)責(zé)跟蹤、督促區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議議定的事項(xiàng)的落實(shí)。
第七條 入庫(kù)企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)。
入庫(kù)企業(yè)，按規(guī)定享受相應(yīng)的權(quán)利并履行相應(yīng)的義務(wù)：
（一）入庫(kù)企業(yè)的權(quán)利
1.享受“綠色通道”服務(wù)，由南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題及困難；
2.南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）定期或不定期組織資本市場(chǎng)培訓(xùn)、政策宣講、企業(yè)路演、產(chǎn)融對(duì)接等活動(dòng)；協(xié)助企業(yè)對(duì)接境內(nèi)外證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、廣東股權(quán)交易中心等交易場(chǎng)所；組織券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)入庫(kù)企業(yè)提供咨詢服務(wù)；
3.支持區(qū)內(nèi)政府投資基金投向符合條件的入庫(kù)企業(yè)；
4.支持入庫(kù)企業(yè)利用“南沙區(qū)上市服務(wù)中心”等投融資對(duì)接平臺(tái)展示企業(yè)形象，對(duì)接投資機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)融資發(fā)展；
5.入庫(kù)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)融資發(fā)展的，按南沙區(qū)出臺(tái)的相關(guān)政策給予扶持。
（二）入庫(kù)企業(yè)的義務(wù)
1.企業(yè)應(yīng)向南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提交填報(bào)完整的上市后備企業(yè)備案入庫(kù)登記表；
2.企業(yè)應(yīng)在每年十二月向南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）報(bào)送與企業(yè)發(fā)展情況相關(guān)的書面材料（包括但不限于企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等）；
3.企業(yè)每年參加區(qū)相關(guān)部門主導(dǎo)開展的相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)應(yīng)不少于三次（含）；
4.企業(yè)應(yīng)及時(shí)向南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）反饋上市重要環(huán)節(jié)進(jìn)展及重大事項(xiàng)進(jìn)展（包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)、股份制改造、輔導(dǎo)備案、券商內(nèi)核、輔導(dǎo)驗(yàn)收、首發(fā)申報(bào)、材料受理、預(yù)審、初審、上會(huì)、上市等）。
第八條 南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）負(fù)責(zé)牽頭建立和維護(hù)南沙區(qū)上市后備企業(yè)資源庫(kù)，對(duì)積極配合上市培育輔導(dǎo)相關(guān)工作的入庫(kù)企業(yè)予以表?yè)P(yáng)；拒不配合的，暫停發(fā)放當(dāng)年申請(qǐng)的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)。區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位配合梳理掌握行業(yè)龍頭企業(yè)及優(yōu)秀企業(yè)名單，按季度向南沙開發(fā)區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）報(bào)送。
第九條 企業(yè)信息依法依規(guī)供政府?dāng)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)使用。
第十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期三年。本辦法有效期內(nèi)如遇法律、法規(guī)或有關(guān)政策調(diào)整變化的，從其規(guī)定。
附件：廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)備案入庫(kù)登記表
公開方式：主動(dòng)公開
廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作局 2024年2月21日印發(fā)
